Ayuda de la UBVA a Sujetos Obligados ante Regulación de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

Apoyo de la UBVA a los sujetos obligados en la regulación de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

La Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) a través de la Unidad de Banca Valores y Ahorro (UBVA) brinda apoyo a los sujetos obligados en la interpretación de la regulación en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. Este trámite permite a las instituciones financieras transmisores de dinero centros cambiarios instituciones de tecnología financiera (como las instituciones de financiamiento colectivo y las instituciones de fondos de pago electrónico) que están obligadas por ley a implementar mecanismos para prevenir operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo consultar a la SHCP a través de la UBVA sobre la interpretación que deben adoptar cuando alguna obligación no es clara.

Documentos necesarios para el trámite

Para llevar a cabo este trámite los sujetos obligados deben presentar los siguientes documentos:

• Escrito libre dirigido al Titular de la UBVA conteniendo el nombre y firma autógrafa del interesado o representante legal así como la exposición de la situación que desea que se interprete conforme a las disposiciones de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.


• Documento que acredite la personalidad del sujeto obligado asociación gremial o autoridad en copia o copia certificada.


• En caso necesario documentos relacionados con los hechos descritos en el escrito libre en copia o copia certificada.

Costos del trámite

Este trámite es gratuito para los sujetos obligados que requieran la interpretación de la regulación en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

Opciones para realizar el trámite

Existen dos opciones para llevar a cabo este trámite:

1. Presencial: En las oficinas de la Unidad de Banca Valores y Ahorro ubicada en Avenida Insurgentes Sur No. 1971 Torre 3 Piso 5 Guadalupe Inn Álvaro Obregón Código Postal 01020 Ciudad de México. El horario de atención es de lunes a viernes de 09:00 a 14:30 horas y de 17:00 a 19:00 horas.


2. Vía telefónica (Informes): Llamando al (55)3688 1100. El horario de atención es de lunes a viernes de 09:00 a 19:00 horas.

La ubva ofrece un servicio de apoyo a los sujetos obligados para que puedan cumplir de manera correcta con sus obligaciones en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo proporcionando interpretaciones claras y precisas de la regulación vigente en este ámbito.

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